Групповые/коллективные действия в Израиле: обзор. Часть 1

Законы в РФ — Справочник вопросов и ответов по групповым/коллективным действиям в Израиле. Часть 1

Вопросы и ответы дают общий обзор действий группы/коллектива, включая текущие тенденции; нормативно-правовой базы; сроки давности; положение и процессуальные рамки для возбуждения иска; финансирование и затраты; раскрытие; убытки и возмещение ущерба; урегулирования; апелляции; альтернативное разрешение споров и предложения по реформе.

Обзор групповых/коллективных действий и текущих тенденций

1. Каково определение групповых/коллективных исков в вашей юрисдикции? Насколько они популярны и каковы современные тенденции?

Определение групповых/коллективных действий

Групповой иск определяется как действие, совершённое представителем истца от имени группы лиц, которые не уполномочили истца сделать это, что поднимает существенные вопросы фактов и права, общие для всех членов группы (раздел 2, Класс Закон о коллективных действиях, 5766-2006).

Групповой иск в первую очередь предназначен для использования, когда определённое лицо в результате нарушения закона или договора причиняет относительно небольшой ущерб любому члену большой группы физических или юридических лиц, при этом ущерб всей группе составляет значительную сумму. Во многих из этих случаев у любого человека обычно нет стимула требовать компенсации за свой незначительный личный ущерб. Однако совокупная сумма общего ущерба побуждает представителя подать иск от имени определенной группы.

Коллективные иски служат важным методом правоприменения и компенсации, дополняя административные и уголовные методы правоприменения, потенциально доступные государственным органам. Опыт показывает, что этот метод сдерживает потенциальных нарушителей.

Общая процедура заключается в том, что истец подаёт свой собственный индивидуальный иск, который должен основываться на собственной индивидуальной причине иска истца, вместе с заявлением о судебном одобрении личного иска как группового иска. Заявитель запрашивает разрешение выступить в качестве представителя заявителя, действующего от имени всей группы. Иск может рассматриваться как групповой иск только после одобрения судом. Обычная практика заключается в том, что суд сначала принимает решение по заявлению об одобрении, поскольку индивидуальный иск обычно отклоняется, если одобрение не получено.

Использование групповых/коллективных действий

Коллективные иски являются широко используемым механизмом судебного разбирательства в Израиле уже много лет. Ранее коллективные иски разрешались в контексте определенных законов (например, Закона о защите прав потребителей 5741–1981) (смотрите ниже). Однако теперь они разрешены в более широком масштабе после введения Закона о коллективных исках. Закон предусматривает широкий список требований, которые могут сопровождаться заявлением об одобрении требования как группового иска, что позволяет широко использовать этот метод. К ним относятся:

• Претензии к торговцам на основании Закона о защите прав потребителей.
• Определенные претензии к банковским корпорациям.
• Претензии, основанные на нарушении закона о конкуренции.
• Требования, основанные на законе о ценных бумагах.
• Экологические претензии.

С тех пор как был принят Закон о коллективных исках, большинство коллективных исков в Израиле разрешается либо путём урегулирования споров, либо путем увольнения по обоюдному согласию (и то, и другое должно быть одобрено судом), а не судебным решением (смотрите вопрос 14 и вопрос 21).

До 1990 года истцы по гражданским тяжбам, претендующие на представительство в Израиле, могли запросить разрешение исключительно на основании положения 29 Регламента гражданского судопроизводства, 5744–1984. Согласно правилу 29, в случаях, когда большая группа потенциальных истцов разделяет интересы в одном и том же «иске», суд может разрешить части этой группы представлять интересы целого. Однако отсутствие дополнительного законодательства для этой цели, кроме Правила 29, и решений судов в отношении этого правила затруднило представителям истцов подать коллективный иск.

В конце 1980-х годов в некоторые законы стали добавляться специальные положения, позволяющие подавать групповые иски в определенных областях права (например, защита потребителей, ценные бумаги и конкуренция). До принятия Закона о коллективных исках отношения между правилом 29 и этими законами были неясными, и суды, как правило, разрешали подавать групповые иски на основании конкретных законов, а не положения 29.

Текущие тенденции

Большинство (около двух третей) коллективных исков, поданных в Израиле, поданы против поставщиков/продавцов на основании предполагаемых нарушений Закона о защите прав потребителей или связанного с ним законодательства, регулирующего преддоговорные и договорные отношения. Групповые иски против государственных органов или банковских корпораций за предполагаемый незаконный сбор платежей (например, налогов, сборов или других обязательных сборов) также являются обычным явлением. Финансовая компенсация испрашивается в подавляющем большинстве коллективных исков. Примерно в 50% исков истец также добивается судебного запрета.

Коллективные иски стали ещё более популярными в Израиле после «протестов за социальную справедливость» летом 2011 года. Эти протесты повысили осведомлённость потребителей, положили начало общественным обсуждениям по широкому спектру социальных и экономических аспектов, а за ними последовали законопроекты и нормативные акты, направленные на снижение стоимости жизни. Одним из результатов этого процесса стало увеличение количества коллективных исков, поданных в Израиле, особенно тех, которые основаны на защите прав потребителей и конкуренции. В 2010 году количество поданных заявок на одобрение составило 335, а в 2018 году увеличилось до 1250. В 2019 году их число упало до 875. Более 50% этих заявок основаны на вопросах защиты прав потребителей и подаются против производителей, дистрибьюторов и розничных продавцов продуктов питания и потребительских товаров.

Другой тенденцией стало увеличение количества коллективных исков, возбужденных против международных и иностранных корпораций, когда деятельность корпораций, даже если они осуществлялись за пределами Израиля, якобы затрагивала израильскую общественность и рынки (например, в случаях, когда международная корпорация якобы участвовала в международной монополии).

Суды Израиля склонны демонстрировать благосклонный подход к этим искам. Например, израильский суд определил, что он обладает юрисдикцией в отношении коллективного иска, возбужденного против Facebook, несмотря на наличие статьи об иностранной юрисдикции, которая предоставляет единоличную юрисдикцию судам США в Калифорнии (и с которой Facebook обязал каждого пользователя согласиться ранее для присоединения к его сети) (ПК (Центр) 46065-09-14 Бен Хемо против Facebook, отправлено в сентябре 2014 г.).

Аналогичным образом, 7 сентября 2014 года Генеральный прокурор Израиля вынес заключение по конкретному делу, но имеющему общую значимость, согласно которому косвенные покупатели должны иметь право требовать возмещения убытков от членов корпорации (PC (Center) 10538-02-13 Hatzlacha v El-Al Israel Airlines Ltd и др., Подано в феврале 2013 г.). Это мнение поддерживает коллективные иски, основанные на нарушениях закона о конкуренции, и может служить основанием для исков, предъявленных международным организациям. В своём решении об удовлетворении заявления суд де-факто принял заключение генерального прокурора. В нескольких других решениях окружные суды постановили, что израильское законодательство не препятствует непрямым покупателям требовать возмещения убытков от нарушившей стороны (PC (Center) 46010-07-11 Naor v Tnuva, подано в июле 2011 г.; PC (Center) 53990-11-13 Hatzlacha v AU Optronic Corporation, подано в ноябре 2013 г.; PC (Center) 41838-09-14 Weinstein v Dead Sea Plants Ltd., подано в сентябре 2014 г.). В недавнем решении районного суда было указано, что нет никаких оснований препятствовать косвенному покупателю подавать иск, если продукт, купленный косвенным покупателем, сохранил свою первоначальную форму, проданную производителем (PC (Center) 36098- 05-16 «Цадок против Strauss Group Ltd.», подано в мае 2016 г.).

В декабре 2018 года в Гражданский процессуальный регламент были внесены поправки, позволяющие судам утверждать предоставление процессуальных услуг иностранным организациям, когда иск основан на ущербе, который истец понес в Израиле в результате продукта/услуги/поведения ответчика при условии, что оба:

• Ответчик мог предположить, что такой ущерб нанесёт Израиль.
• Ответчик или любое из его аффилированных лиц либо занимаются международной торговлей, либо предоставляют широкомасштабные международные услуги.

(Правило 500 (7A) Гражданского процессуального регламента)

Эта поправка была внесена после решения Верховного суда от июля 2017 года, которое запретило возможность предоставлять процессуальные услуги иностранным организациям, когда нарушение имело место за пределами Израиля (PCA 925/17 Hatzlacha v AU Optronic Corporation, представлено в январе 2017 года).

Также произошло несколько процедурных изменений. Если частный иск и коллективный иск предъявляются отдельно против одного и того же ответчика и по одному и тому же вопросу, суды теперь склонны объединять оба иска вместе для определения юридической ответственности и снова разделять их для принятия решения о возмещении ущерба. Причина этого в основном кроется в эффективности, но также и в стремлении избежать возможных противоречивых решений.

Дополнительным процессуальным нововведением является серия недавних судебных решений, налагающих значительные расходы и судебные сборы на истцов, требующих одобрения иска, который был признан необоснованным, недобросовестным или непригодным для квалификации в качестве коллективного иска. Хотя это событие может уменьшить общее количество коллективных исков, поданных в Израиле, оно также может вынудить потенциальных истцов и адвокатов истцов предъявлять только хорошо обоснованные иски.

Нормативно-правовая база

2. Каковы основные источники законов и постановлений, касающихся групповых/коллективных исков? Каковы различные механизмы возбуждения группового/коллективного иска?

Основные источники права

Основным источником права, касающегося коллективных исков в Израиле, является Закон о коллективных исках, который предусматривает набор правил для подачи и проведения коллективных исков. Закон о коллективных исках предусматривает материальное право, а также основные аспекты процессуального права в отношении коллективных исков в Израиле.

Положение о коллективных исках, 5770-2010 (Положение о коллективных исках) более подробно регулирует конкретные процессуальные аспекты, касающиеся того, как коллективные иски должны рассматриваться в суде.

Два других набора правил специально регулируют операционные процедуры фонда для финансирования коллективных исков. Общественный фонд для финансирования коллективных исков, учрежденный государством Израиль, направлен на то, чтобы помочь потенциальным представителям истцов подавать заявки на одобрение, если иск имеет общественное и социальное значение. Эти:

• Положение о коллективных исках (помощь в заявках на финансирование для утверждения и коллективные иски), 5770-2010 (Положения о помощи в коллективных исках).
• Положение о коллективных исках (Порядок работы Фонда финансирования коллективных исков), 5770-2010.

Основные учреждения

Иски и заявления об одобрении подаются в гражданские суды (за некоторыми исключениями (смотрите ниже)). Какие суды обладают юрисдикцией, зависит от общих правил местной и материальной юрисдикции. Как правило, в исках о денежной компенсации материальная юрисдикция приобретается на основании заявленных сумм. В групповых исках он корректируется в соответствии с общей суммой, заявленной от имени всех членов группы. Низшая судебная инстанция в Израиле, магистратский суд, обладает материальной юрисдикцией, когда заявленная сумма составляет менее 2,5 миллионов шекелей. Когда заявленная сумма превышает этот порог (что имеет место в большинстве коллективных исков), окружные суды обладают существенной юрисдикцией.

Известные исключения из этого общего правила включают следующее:

• Претензии и заявки на одобрение, основанные на трудовом законодательстве, должны подаваться в Суд по трудовым спорам.
• Претензии и заявки на одобрение, связанные с ценными бумагами, должны подаваться в Экономический отдел Тель-Авивского окружного суда.
• Иски и ходатайства об одобрении государственного органа для возврата незаконно взысканных обязательных платежей должны подаваться в Суд по административным делам.

Различные механизмы

В большинстве случаев заявитель подаёт вместе со своей индивидуальной претензией заявление об одобрении от имени группы (или «коллектива») лиц, которые предположительно понесли ущерб в результате действия или бездействия, которые представляют собой нарушение соответствующего закона.

Государственный орган или организация, утвержденная для этой цели министром юстиции, которая пытается выдвинуть конкретное требование, может подать от имени группы заявление об одобрении требования, которое поднимает существенные юридические или фактические вопросы, общие для всего коллектива, когда это утверждение касается:

• Действие или вопрос, упомянутые в Приложении 2 к Закону о коллективных исках, или вопрос, для которого это прямо разрешено в другом законе (например, иски в соответствии с Запретом на дискриминацию в продуктах, услугах и посещении мест развлечений и общественных мест, 5760 -2000 (Закон о борьбе с дискриминацией) (смотрите вопрос 3)).
• Вопрос, который входит в общественную ответственность этого агентства или организации.

3. Разрешены/используются ли групповые/коллективные действия во всех областях права или только в определенных областях?

Заявки на одобрение могут быть поданы только по претензиям типов, перечисленных в Приложении 2 к Закону о коллективных исках (раздел 3 (а) Закона о коллективных исках) или по вопросам, специально разрешенным для этой цели в соответствии с явным положением закона (смотрите вопрос 2).

Приложение 2 к Закону о коллективных исках разрешает подавать иски в следующих областях:

• Ответственность производителя. Они включают претензии к продавцу (как определено в Законе о защите прав потребителей, который включает продавца, поставщика, производителя, импортёра или продавца продукта или услуги) в отношении спора между продавцом и покупателем, независимо от того, они участвовали в сделке или нет. Коллективные иски, основанные на широком спектре причин, подаются в суды в соответствии с этим положением, включая иски, основанные на нарушении обязательств по ответственности за качество продукции, законов о защите прав потребителей и государственных стандартов.
• Экологическое право. К ним относятся претензии к юридическому лицу (загрязнителю), которое причинило вред окружающей среде.
• Закон о конкуренции. К ним относятся иски, основанные на нарушении Закона об экономической конкуренции, 5748-1988 (например, иски против сторон незаконного ограничительного соглашения или против монополии, злоупотребившей своим монополистическим положением).
• Пенсионные споры. К ним относятся претензии к компании, работающей с общей системой пенсионного обеспечения, в отношении передачи информации или денег через эту систему.
• Финансовые услуги: возмещение ущерба потребителям. К ним относятся претензии к банковским корпорациям (включая коммерческие банки, ипотечные банки, компании, выпускающие кредитные карты, или любые другие банковские корпорации) в связи с их отношениями с клиентом, независимо от того, участвовали ли они в транзакции с клиентом.

Другие области права/политики

Кроме того, Приложение 2 предусматривает следующие вопросы:

• Иски против страховщика, страхового агента или компании по управлению фондами по вопросам, связанным с их отношениями с клиентом (включая застрахованное лицо или члена, независимо от того, участвовали ли они в сделке с клиентом).
• Иски, основанные на основании иска, возникающего в результате владения, владения, продажи или покупки ценной бумаги, включая акцию или паёв, как это определено в Законе о совместных инвестиционных трастах, 5754-1994
• Иски о возбуждении иска в соответствии с Законом о борьбе с дискриминацией.
• Иски по основаниям для иска в соответствии с Законом о равных возможностях трудоустройства, 5748-1988, или Законом о равной оплате за равный труд, 5756-1996.
• Иски о возбуждении дела в соответствии с некоторыми главами Закона о равных правах для людей с ограниченными возможностями, 5758–1998, в соответствии с положениями, касающимися доступности для лиц с ограниченными возможностями, в Законе о планировании и строительстве 5725–1965, а также в соответствии с положениями Закона о телевещании (Субтитры и язык жестов) Law, 5765-2005.
• Иски о причинах исков, вытекающих из отношений работодателя и работника, а также в соответствии с законодательством о минимальной заработной плате (за исключением случаев, когда соответствующий работник и работодатель действуют в соответствии с коллективным трудовым договором).
• Иски к государственному органу о возврате незаконно взысканных налогов, сборов или других обязательных платежей.
• Претензии к рекламодателю, как это определено в разделе 30A Закона о связи (Телекоммуникации и радиовещание), 5742-1982, по основаниям, основанным на разделе 30A.

Суды постановили, что ограниченный список вопросов отражает необходимость осторожности в применении мощного инструмента коллективного иска во всех возможных областях права, поскольку неконтролируемое использование может нанести вред классу, ответчикам и экономике в целом.

Закон о коллективных исках прямо предусматривает, что против государственного органа не может быть подан групповой иск о компенсации за ущерб на том основании, что орган использовал или воздерживался от использования своих полномочий по надзору, регулированию или правоприменению в отношении третьей стороны.

Продолжение в следующей части…

Источник для Законы в Рф

Читайте также: Групповые/коллективные иски в Гонконге: обзор. Часть 1